Экспертиза подписи и документов в корпоративных делах: определение и судебная практика

Какие виды экспертизы назначаются в корпоративных спорах?

Арбитражный суд вправе назначить несколько самостоятельных видов экспертизы по одному делу — каждый закрывает отдельный доказательственный вопрос. В корпоративных делах применяются три основных вида.

• Почерковедческая (графологическая) экспертиза — устанавливает, кем выполнена подпись на документе; сравнивает исследуемую подпись со свободными и экспериментальными образцами по статье 84 АПК РФ.
• Техническая экспертиза документа — определяет время изготовления, наличие дописок, исправлений, замену листов; выявляет несоответствие чернил или тонера заявленной дате документа.
• Компьютерно-техническая экспертиза — исследует электронные версии документов, метаданные файлов, время создания и редактирования; применяется при оспаривании договоров, подписанных через ЭДО, и протоколов в электронном виде.

Как суд назначает экспертизу и что делает сторона?

Суд назначает экспертизу определением — по ходатайству стороны или по собственной инициативе согласно части 1 статьи 82 АПК РФ. Определение должно содержать вопросы эксперту, наименование экспертного учреждения и срок проведения. Производство по делу приостанавливается до поступления заключения.

Сторона, заявляющая ходатайство, обязана: сформулировать конкретные вопросы эксперту; предложить кандидатуру эксперта или учреждения; внести на депозит суда денежные средства в размере предполагаемых расходов на экспертизу согласно статье 108 АПК РФ. Если сторона уклоняется от предоставления образцов для сравнительного исследования, суд вправе признать подпись выполненной тем лицом, на которого указывает другая сторона.

Заключение эксперта поступает в суд в письменной форме и исследуется наравне с иными доказательствами; эксперт может быть вызван для допроса по статье 86 АПК РФ.

Что такое заявление о фальсификации и как оно связано с экспертизой?

Заявление о фальсификации доказательства по статье 161 АПК РФ — самостоятельный процессуальный инструмент: сторона заявляет, что документ, представленный оппонентом, является поддельным. Суд разъясняет уголовно-правовые последствия заявления и при подтверждении ходатайства назначает проверку, в рамках которой, как правило, назначается судебная экспертиза. По данным CASUS, в корпоративных делах по статье 225.1 АПК РФ заявления о фальсификации протоколов собраний составляют около 30% от общего числа ходатайств об экспертизе в спорах о смене директора и оспаривании решений.

Если фальсификация подтверждена, суд исключает документ из числа доказательств и направляет материалы в следственные органы. Сделка или корпоративное решение, основанные на сфальсифицированном документе, оспариваются по статье 10 и статье 168 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Важно разграничивать заявление о фальсификации и ходатайство о назначении экспертизы: первое содержит утверждение о конкретном пороке документа, второе — лишь запрос на исследование. Подробнее о доказательственной базе в подобных спорах — в разделе Арбитражный процесс.

Какова судебная практика по экспертизе в корпоративных делах?

Позиция Верховного суда Российской Федерации (Определение от 2019 года по делу о праве на долю): заключение эксперта не имеет заранее установленной силы и оценивается судом в совокупности с иными доказательствами по статье 71 АПК РФ. Суд не вправе отказать в назначении повторной экспертизы только по мотиву наличия первоначального заключения — при наличии сомнений в его обоснованности.

Пленум ВАС Российской Федерации в Постановлении N 66 от 20 декабря 2006 года установил: вопросы, поставленные перед экспертом, не должны выходить за пределы его специальных знаний; правовые выводы (например, «сделка является недействительной») перед экспертом ставить недопустимо. Эксперт устанавливает факты, суд — их правовые последствия. Практика арбитражных судов по спорам, связанным с доказательствами в корпоративных делах, систематизирована в материале о доказательствах в корпоративном споре.

Срок рассмотрения дел по статье 225.1 АПК РФ с назначением экспертизы составляет в среднем 9–14 месяцев по отраслевой оценке — с учётом приостановления производства, поступления заключения и возможного назначения повторной или дополнительной экспертизы.