Новые доказательства в апелляции по корпоративному делу: определение и судебная практика

Что говорит статья 268 АПК РФ о новых доказательствах?

Апелляционный суд по умолчанию повторно исследует дело по уже имеющимся в нём материалам. Часть 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса устанавливает исключение: новые доказательства принимаются, если лицо обосновало невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него. Суд оценивает это обоснование в каждом конкретном случае и вправе отказать без права стороны обжаловать отказ отдельно.

Дополнительное основание — часть 6.1 той же статьи: если апелляция переходит к рассмотрению дела по правилам первой инстанции (при безусловных процессуальных нарушениях), новые доказательства принимаются без ограничений. Безусловные основания перечислены в части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса — их закрытый перечень включает нарушение состава суда, ненадлежащее извещение стороны, отсутствие протокола судебного заседания.

Таким образом, существуют два режима приобщения новых доказательств в апелляции: ограниченный — через обоснование уважительных причин, и неограниченный — при переходе к рассмотрению по правилам первой инстанции.

Какие причины суд признаёт уважительными, а какие — нет?

Уважительными признаются причины объективного характера, не зависящие от воли стороны: отказ суда первой инстанции в истребовании доказательства по ходатайству; позднее возникновение документа — после окончания судебного следствия в первой инстанции; невозможность получения документа у третьего лица без содействия суда. По корпоративным делам суды также принимают ссылку на то, что участник конфликта был лишён доступа к корпоративной документации в силу утраты корпоративного контроля.

Неуважительными последовательно признаются: забывчивость или невнимательность представителя; запоздалое привлечение нового юриста; ссылка на объём работы; довод о том, что документ «не казался важным» на первой инстанции. Пленум Высшего Арбитражного суда Российской Федерации в Постановлении № 36 от 28 мая 2009 года прямо указал: апелляционный суд не вправе принимать доказательства из-за того, что в первой инстанции сторона ненадлежащим образом осуществляла процессуальные права.

• Отказ суда первой инстанции в истребовании — уважительная причина при наличии определения суда об отказе.
• Возникновение документа после судебного следствия — уважительная причина при подтверждении даты составления.
• Отсутствие доступа к корпоративным документам из-за конфликта — уважительная причина при наличии доказательств ограничения доступа.
• Смена представителя или юридической фирмы — неуважительная причина.
• Ненадлежащая организация представления доказательств в первой инстанции — неуважительная причина.

Как эти правила работают в корпоративных спорах по статье 225.1 АПК?

По данным отраслевой оценки CASUS, средний срок рассмотрения корпоративного дела по статье 225.1 Арбитражного процессуального кодекса составляет от 9 до 14 месяцев в первой инстанции. За это время доказательственная картина может существенно измениться: новый директор уничтожает документы, сделки по выводу активов закрываются, регистрационные записи в ЕГРЮЛ меняются. Сторона, лишённая корпоративного контроля, нередко получает критически важные документы только после вступления решения суда первой инстанции в законную силу — через запросы, истребование из архивов, встречные процессы.

В таких ситуациях апелляционные суды, как правило, принимают новые доказательства при наличии двух условий одновременно: сторона заявляла ходатайство об истребовании этого доказательства в первой инстанции и получила отказ; либо документ объективно не мог существовать или быть получен до окончания судебного следствия. Ссылки только на сложность конфликта без конкретных процессуальных действий суды отклоняют.

Для ознакомления с общей навигацией по процессуальным инструментам в корпоративных делах — см. обзор арбитражного процесса в корпоративных спорах.

Какова позиция Верховного суда по отказу апелляции приобщить доказательства?

Судебная коллегия по экономическим спорам Верховного суда Российской Федерации последовательно квалифицирует немотивированный отказ апелляционного суда в приобщении доказательств как процессуальное нарушение, влекущее отмену постановления. Позиция сводится к следующему: отказ должен быть оформлен определением, в котором суд указывает конкретное основание отказа и оценивает доводы стороны о причинах непредставления. Отказ в форме фразы «в ходатайстве о приобщении отказано» без мотивировки — процессуальная ошибка.

Пересмотр в кассации и надзоре по мотиву необоснованного отказа в доказательствах возможен, однако кассационный суд не вправе самостоятельно исследовать доказательства — он лишь отменяет постановление апелляции и направляет дело на новое рассмотрение. Это означает, что процессуальная ошибка апелляции добавляет к сроку спора от 6 до 12 месяцев. Подробнее об апелляционной стратегии в корпоративных делах — в материале апелляционная жалоба в корпоративном споре.